投資顧問という言葉を初めて聞いた人もいると思います。
株式投資やFX取引などトレードをしている人でも、その存在を知らない人が多いのではないでしょうか？
投資顧問とは、ものすごく端的に説明すると
投資のアドバイスをしてくれる、いわばコーチ的な存在です。
この説明ですとザックリしすぎているので、このあと詳しく補足していきたいと思います。
投資顧問とは
投資顧問とは、投資一任業務または投資助言・代理業務を行う業者のことです。
さらに分からない言葉が出てきました。
投資一任業務と投資助言・代理業務です。
それぞれ解説していきましょう。
投資一任業務
投資一任契約を結んだうえで、投資家から資金を預かり運用する業務です。
要するにこういうことです。
個人投資家
私の資金を預けますから、運用をお任せします
投資助言・代理業務
投資顧問（助言）契約を結んだうえで、投資判断について投資家に助言を与える業務です。
業務はあくまでも助言に限定されるので、投資判断を行うのは投資家自身となります。
また投資一任契約や投資顧問（助言）契約の代理・媒介業務も投資助言・代理業務に含まれます。
要するにこういうことです。
投資顧問
投資に対するアドバイスをします。
投資顧問が行う業務は大まかに言えば、下記の二種類があると思ってもらえれば結構です。
- 資金を預けて運用してもらう業務
- 投資に関してのアドバイスをしてもらう業務
なお当サイトで紹介する投資顧問サイトの大半は、投資助言・代理業務のみを営む業者となっています。
投資顧問業務を行うには登録が必要
投資一任業務及び投資助言・代理業務を営むにあたっては、金融商品取引法の規定により、内閣総理大臣の登録を受けることが必須となります。
この登録なしで業務を行うことは、違法行為となるので十分注意しましょう。
管理人が金商登録を確認した投資顧問サイトを一覧にしたページがあるので、投資顧問サイトを利用する際には、最低限このページに掲載のある中から選択するようにしましょう。
金商登録ありの投資顧問サイト
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